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第一章建設(shè)工程監(jiān)理基本理淪 一、考試大綱要求及分析 (一)考核點(diǎn) 1.工程監(jiān)理企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理; 主要涉及監(jiān)理概論教材 第二、三、四、五、六章 《監(jiān)理規(guī)范》第5條各款 2.建設(shè)工程目標(biāo)控制的程序、內(nèi)容、任務(wù)和措施; 3.建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理; 4.監(jiān)理實(shí)施程序及原則; 5.項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的建立步驟、組織形式及監(jiān)理人員職責(zé)分工 6.監(jiān)理規(guī)劃的編制; 7.建設(shè)工程文件檔案資料的管理 (“信息管理”課程第三章內(nèi)容)。 (二)新點(diǎn)、重點(diǎn) 1.新點(diǎn) (1)監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理(過去沒有，2005年為“監(jiān)理企業(yè)管理內(nèi)部規(guī)章制度”)。 (2)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理(過去沒有)。 (3)建設(shè)工程文件檔案資料的管理(過去沒有，2005年為“文件的檔案管理”)。 2.重點(diǎn) (1)歷年考題中出現(xiàn)最多的：監(jiān)理規(guī)劃(8年中5次.，約占62%);監(jiān)理組織結(jié)構(gòu)及各方關(guān)系(8年中6次，約占75%);監(jiān)理人員職責(zé)(3次，占38%)。 (2)新考核點(diǎn)——因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)管理在2005年出過題，所以.“企業(yè)管理”及文件檔案管理出題可能性大些。 3.2003年考題涉及內(nèi)容為風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策及措施。2004年涉及內(nèi)容為監(jiān)理組織及各方關(guān)系。 二、復(fù)習(xí)要點(diǎn) (一)監(jiān)理企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理★(新)(考核點(diǎn)一.1) 1.主要學(xué)習(xí)“監(jiān)理概論”教材第二章第三節(jié)及第五節(jié)。 2.考核可能涉及的主要內(nèi)容： (1)監(jiān)理企業(yè)的組織形式(哪一類型的公司)。 (2)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的基本準(zhǔn)則。 (3)如何加強(qiáng)企業(yè)的管理。 (4)建立健全企業(yè)內(nèi)部管理的規(guī)章制度(重點(diǎn))。難點(diǎn)在于管理制度的數(shù)量較多，可結(jié)合案例1學(xué)習(xí)。要分清各種制度的內(nèi)容。 (二)建設(shè)工程目標(biāo)控制的程序、內(nèi)容、任務(wù)和措施(考核點(diǎn)一·2) 1.主要學(xué)習(xí)“監(jiān)理概”教材第五章第一節(jié)和第四節(jié)，《監(jiān)理規(guī)范》第5條4、5、6各款。 2.考核可能涉及的主要內(nèi)容： (1)目標(biāo)控制流程。 (2)控制的類型及異同(主動(dòng)、被動(dòng))。 (3)目標(biāo)控制的任務(wù)及措施。[教材，《監(jiān)理規(guī)范》5.(4、5、6) 主要回答：事先要審查(核)什么?實(shí)施過程中監(jiān)督、檢查、控制什么?出現(xiàn)問題或變化時(shí)(質(zhì)量問題、工程變更、拖期)要做什么? (三)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管*(新)(考核點(diǎn)一.3) 1.建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理是本章的難點(diǎn)，教材篇幅少、l內(nèi)容涉及多，難以詳細(xì)介紹，難以領(lǐng)會(huì)深入和掌握。 主要是學(xué)習(xí)“監(jiān)理概論”·第四章二、三、四節(jié)內(nèi)容。 2.考核可能涉及的主要內(nèi)容： (1)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別。[教材第四章第二節(jié)(清單法表4.2★) (2)風(fēng)險(xiǎn)量的確定(衡量)R=∑Pi×qi，pi——第i種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率%，qi——第i種風(fēng)險(xiǎn)可能的損失(或收益)。 (3)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)——按風(fēng)險(xiǎn)量大小比較。 (4)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策與措施。對(duì)策有：①風(fēng)險(xiǎn)回避;②損失控制(預(yù)防、減少);③風(fēng)險(xiǎn)自留;④風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。 主要應(yīng)對(duì)各種對(duì)策的適用條件，以及相應(yīng)的措施有哪些要能分清。 (四)監(jiān)理實(shí)施程序及原則(考核點(diǎn)一.4) 1.教材第五章第三節(jié)。 2.考核可能涉及的主要內(nèi)容： (1)總的實(shí)施程序——從接受監(jiān)理委托一監(jiān)理任務(wù)完成的各階段工作(見教材第五章第三節(jié))。成立機(jī)構(gòu)一制定規(guī)劃…監(jiān)理工作總結(jié)，其中重點(diǎn)是“編監(jiān)理規(guī)劃”和“規(guī)范化開展工作”。 (2)制定監(jiān)理工作程序，規(guī)范化開展監(jiān)理工作——指各項(xiàng)監(jiān)理工作按規(guī)定程序操作，體現(xiàn)工作的時(shí)序性、分工的嚴(yán)密性、目標(biāo)的明確性。各種工作程序貫徹在各課中(見《監(jiān)理規(guī)范》5)——做什么?何時(shí)做?誰(shuí)做?責(zé)任劃分? (3)實(shí)施原則.二一①公正獨(dú)立自主;②權(quán)責(zé)一致;③總監(jiān)負(fù)責(zé)制;④嚴(yán)格監(jiān)理，熱情服務(wù);⑤綜合效益。 (五)監(jiān)理機(jī)構(gòu)的建立步驟、組織形式及監(jiān)理人員職責(zé)分工.(是多年重點(diǎn))(約占75%)(考核點(diǎn)一.五) 1.多年重點(diǎn)，以整監(jiān)理規(guī)范》(3.1～3.3)盟準(zhǔn)，參考教材第五章第四節(jié)(且種組織形式)。 2.考核可能涉及的主要內(nèi)容： (1)組織機(jī)構(gòu)建立步驟(教材第五章第四節(jié));監(jiān)理規(guī)范3.1 (2)組織機(jī)構(gòu)的組織形式(教材第五章第四節(jié));多年重點(diǎn)也是難點(diǎn)，應(yīng)掌握各種組織形式的優(yōu)缺點(diǎn)及適用條件，它是本考核點(diǎn)的難點(diǎn)。
(六)監(jiān)理規(guī)劃的編制(多年重點(diǎn)，約占62%)(考核點(diǎn)·6) 1.多年重點(diǎn)，應(yīng)以《監(jiān)理規(guī)范》4.1為準(zhǔn)，參考教材第六章第二、三節(jié)。 2.考核可能涉及的主要內(nèi)容： (1)監(jiān)理規(guī)劃編寫依據(jù)與要求(案例21;《監(jiān)理規(guī)范》4.1.2)。 (2)編寫的組織——誰(shuí)參加編，提交時(shí)間，誰(shuí)負(fù)責(zé)。(《監(jiān)理規(guī)范》4.1.2) (3)監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容(重點(diǎn))——通常是要求指出題中不妥的內(nèi)容。(《監(jiān)理規(guī)范》4.1;教材第六章第三節(jié);) (七)建設(shè)工程文件檔案資料的管理(考核點(diǎn)一.7) 1.為新點(diǎn)，未考過，主要參考“信息管理”教材第三章第一、二節(jié)，以及《城市建設(shè)檔案管理規(guī)定》(建設(shè)部令90號(hào))。 2.考核可能涉及的主要內(nèi)容： (1)建設(shè)工程文件的組成——工程準(zhǔn)備階段文件、監(jiān)理文件、施工文件、竣工圖、竣工驗(yàn)收文件等。 (2)建設(shè)工程文件檔案的歸檔范圍。(“信息管理”教材第三章第二節(jié)) (3)建設(shè)工程檔案資料管理職責(zé)一重點(diǎn)是監(jiān)理單位和建設(shè)單位的職責(zé)。要分清各不同單位的不同職責(zé)。(“信息管理”教材第三章第一節(jié);) (4)建設(shè)工程文件檔案資料管理的內(nèi)容(重點(diǎn))。(“信息管理”教材第三章第二節(jié))包括文檔的：①收文與登記;②傳閱與登記;③發(fā)放與登記;④分類存放;⑤歸檔;⑥借閱、更改與作廢。 (5)對(duì)歸檔文件的質(zhì)量要求、檔案的驗(yàn)收與移交。(“信息管理”教材第三章第一節(jié)) (6)施工階段監(jiān)理資料的內(nèi)容與管理——分清哪些是屬于監(jiān)理資料的。(《監(jiān)理規(guī)范》7.1及7.4) 資料內(nèi)容28大項(xiàng)可歸納為8類：①合同文件(施工、監(jiān)理);②勘設(shè)文件;③監(jiān)理計(jì)劃(規(guī)劃、細(xì)則)、報(bào)審文件(分包資格、施工組織設(shè)計(jì)、報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)、工程進(jìn)度計(jì)劃開復(fù)工報(bào)審表等);④紀(jì)要及信函(設(shè)計(jì)交底與圖紙會(huì)審、會(huì)議紀(jì)要、來(lái)往信函等);⑤檢查驗(yàn)收資料(測(cè)量核驗(yàn)、材料設(shè)備等的質(zhì)量證明文件、檢查試驗(yàn)資料);⑥簽署文件(工程變更、隱蔽工程驗(yàn)收、工程計(jì)量及支付證書、分部工程及單位工程驗(yàn)收資料、竣工結(jié)算審核意見書、施工質(zhì)量評(píng)估報(bào)告、質(zhì)量事故處理報(bào)告等);⑦指令及通知等(暫停及復(fù)工令、監(jiān)理工程師通知、監(jiān)理工作聯(lián)系單);⑧其他(監(jiān)理日記、月報(bào)、索賠文件資料、監(jiān)理工作總結(jié)等)。 案例一 【背景材料】 某建筑工程監(jiān)理公司，原為某市建筑設(shè)計(jì)研究院所屬一個(gè)單位，是按照傳統(tǒng)的國(guó)有企業(yè)模式設(shè)立的，根據(jù)黨的十五大提出的建立現(xiàn)代企業(yè)制度及黨中央《關(guān)于國(guó)有企業(yè)改革和發(fā)展若干重大問題的決定》，該監(jiān)理公司也積極進(jìn)行改革，以便轉(zhuǎn)換企業(yè)的經(jīng)營(yíng)機(jī)制，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，使監(jiān)理公司真正成為具有“四主”能力的主體，使企業(yè)形成適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的管理制度和經(jīng)營(yíng)機(jī)制。 [問題] 1.上述使企業(yè)成為具有“四主”能力的主體，按《公司法》所謂“四主”是指( )。 A.自主經(jīng)營(yíng)B.自行決策C.自負(fù)盈虧 D.自我約束E.自籌資金F.自我發(fā)展 2.國(guó)有監(jiān)理企業(yè)改制，按照我國(guó)現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，我國(guó)工程監(jiān)理企業(yè)有可能存在的企業(yè)組織形式包括( )等幾類。 A.監(jiān)理有限責(zé)任公司B.監(jiān)理股份有限公司C.公司制監(jiān)理企業(yè) D.中外合資經(jīng)營(yíng)監(jiān)理企業(yè)F.中外合作經(jīng)營(yíng)監(jiān)理企業(yè)G.合伙監(jiān)理企業(yè) H.個(gè)人獨(dú)資監(jiān)理企業(yè) 3.按我國(guó)法律規(guī)定，設(shè)立( )的注冊(cè)資本要求較高，因此我國(guó)絕大多數(shù)工程監(jiān) 理企業(yè)不宜按這種組織形式設(shè)立。 A.股份有限公司B.有限責(zé)任公司C.個(gè)人獨(dú)資公司D.中外合資公司 4.工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的基本準(zhǔn)則是( )。 A.獨(dú)立B.自主C.守法D：誠(chéng)信 E.公平F.公正G.科學(xué) 5.工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全各項(xiàng)內(nèi)部管理的規(guī)章制度，在這些規(guī)章制度中除了檔案文書制度、財(cái)務(wù)管理制度、人事管理制度、勞動(dòng)合同管理制度外，還包括( )等制度。 A.組織管理制度B.內(nèi)部監(jiān)督考核C.經(jīng)營(yíng)管理制度 D.設(shè)備管理制度E.項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)管理制度F.質(zhì)量管理與保證制度 G.科技管理制度’ 6.在上述第5問中，制定項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)的運(yùn)行辦琺和各項(xiàng)監(jiān)理工作的標(biāo)準(zhǔn)以及檢查評(píng)定辦法等工作是屬于( )的工作。 A.組織管理制度B.內(nèi)部監(jiān)督考核C.經(jīng)營(yíng)管理制度D.設(shè)備管理制度 E.項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)管理制度F.質(zhì)量管理與保證制度G.科技管理制度 7.黨的十五大提出的建立現(xiàn)代企業(yè)制度要( )。 A.自主經(jīng)營(yíng)B.產(chǎn)權(quán)明確C.高科技領(lǐng)先D.權(quán)責(zé)分明 E.政企分開F.自籌資金G.管理科學(xué) [知識(shí)要點(diǎn)] 本題涉及《建設(shè)工程監(jiān)理概論》教材(以下簡(jiǎn)稱監(jiān)理教材)第一章兩部分內(nèi)容。一是企業(yè)管理體制和經(jīng)營(yíng)機(jī)制改革(第三節(jié))，二是工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理(第五節(jié))方面的有關(guān)知識(shí)。此外，也涉及有關(guān)法規(guī)(公司法)的知識(shí)。 [解題思路] 解這類題的基礎(chǔ)是要熟悉和理解監(jiān)理教材有關(guān)內(nèi)容，在理解的基礎(chǔ)上記憶，并通過案例題練習(xí)，加深印象和記憶。本題采用選擇題而未采用問答題形式，是為了能在備選答案及問題中，將需要掌握這一考核點(diǎn)的基本內(nèi)容都羅列出來(lái)，便于幫助讀者全面掌握有關(guān)內(nèi)容。例如在第5問中，除備選答案中的A、C、D、E、G是監(jiān)理企業(yè)應(yīng)建立的規(guī)章制度外，在問題中所羅列的幾項(xiàng)制度也是應(yīng)有的規(guī)章制度，讀者在復(fù)習(xí)時(shí)應(yīng)一并掌握。在實(shí)際“案例分析”考試中，可能作為一個(gè)小的子題，只考上述1、2個(gè)問題，也可能采取問答形式。掌握上述全面的內(nèi)容后，再解局部問題就不太困難了。 [參考答案] 1.A、C、D、F2.C、D、H、F3.A4..C、D、F、G’5.A、C、D、 E、G6.E7.B、D、E、G 案例二 【背景材料】 某監(jiān)理公司M由于在加強(qiáng)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理方面采取了一系列有效的管理措施和建立健全各項(xiàng)內(nèi)部管理的規(guī)章制度，其市場(chǎng)的占有率及年?duì)I業(yè)額逐年增長(zhǎng)。除了在總體上做好市場(chǎng)定位和制定與實(shí)施了正確的發(fā)展戰(zhàn)略，以及按ISO 9000質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)建立健全自己的管理體系，奠定了良好的經(jīng)營(yíng)管理基礎(chǔ)外.在日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中還建立了市場(chǎng)信息系統(tǒng)，及時(shí)準(zhǔn)確地掌握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，并采用現(xiàn)代管理技術(shù)、方法和手段，實(shí)現(xiàn)管理現(xiàn)代化，提高了經(jīng)營(yíng)決策水平，為擴(kuò)展業(yè)務(wù)、提高企業(yè)效益提供了有力的手段。當(dāng)前，該監(jiān)理公司管理層在開展經(jīng)營(yíng)管理業(yè)務(wù)時(shí)，遇到了以下兩方面的問題。 1.該公司現(xiàn)有A和B兩項(xiàng)工程的監(jiān)理投標(biāo)機(jī)會(huì)，但是，由于監(jiān)理公司除已承擔(dān)的監(jiān)理任務(wù)外，現(xiàn)有的技術(shù)力量只能承擔(dān)其中一項(xiàng)的監(jiān)理任務(wù)，而且這兩項(xiàng)工程的監(jiān)理招標(biāo)的時(shí)間又很接近，不可能同時(shí)投兩個(gè)標(biāo)。根據(jù)搜集到的有關(guān)信息，估計(jì)對(duì)這兩項(xiàng)工程投標(biāo)的結(jié)果可能得到的情況如下：如對(duì)A工程投標(biāo)，中標(biāo)的可能性約為60%，如果中標(biāo)獲得該項(xiàng)工程監(jiān)理任務(wù)，則可能獲得120萬(wàn)元的收益。如果失標(biāo)，則公司會(huì)損失2萬(wàn)元。 如對(duì)B工程投標(biāo)，中標(biāo)的可能性估計(jì)約為30%，如果中標(biāo)獲得監(jiān)理任務(wù)，則可能獲得300萬(wàn)元的收益。如果失標(biāo)，則公司會(huì)損失3萬(wàn)元。 2.該公司由于流動(dòng)資金不足，擬向銀行貸款訂購(gòu)設(shè)備，現(xiàn)有兩家銀行可供選擇。甲銀行貸款年利率為10%，計(jì)息期1年;乙銀行貸款年利率為10%，計(jì)息期為半年，按復(fù)利計(jì)算。 [問題] 1.對(duì)上述A、B兩項(xiàng)工程的監(jiān)理招標(biāo)，該M公司管理層決策時(shí)應(yīng)選擇哪項(xiàng)工程投標(biāo)為宜? 2.應(yīng)選擇甲、乙兩個(gè)銀行中的哪一個(gè)作為申請(qǐng)貸款的貸方? 表面上看上述問題是屬于企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中的決策問題，但要求解則要借助于科學(xué)的技術(shù)手段。其中，第一個(gè)問題要借助于監(jiān)理教材中第四章第三節(jié)“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)”的概念，即風(fēng)險(xiǎn)量.(R)：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率(P)×潛在損失(q);第二個(gè)問題應(yīng)借助于《建設(shè)工程投資控制》教材(以下簡(jiǎn)稱投資教材)中第四章第三節(jié)“名義利率與實(shí)際利率”的概念。 【解題思路】 1.風(fēng)險(xiǎn)與效益并存是決策問題中普遍存在的現(xiàn)象。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中的風(fēng)險(xiǎn)量(或風(fēng)險(xiǎn)度R：p.g)實(shí)際上是期望風(fēng)險(xiǎn)量。如果把風(fēng)險(xiǎn)與效益統(tǒng)一起來(lái)考慮，則可以用： 期望損益值=(收益發(fā)生的概率×潛在收益值)+(風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率×潛在損失值) 這樣，只要比較兩項(xiàng)工程投標(biāo)可能的期望損益值的大小，即可優(yōu)先選擇期望損值的方案。這里要注意的是，在計(jì)算期望損益值時(shí)，若對(duì)潛在的收益取為正值，則潛在損失應(yīng)取負(fù)值。期望損益值為正且數(shù)值愈大，表示可能的效益愈高，應(yīng)優(yōu)先選取。 本題中未給出具體的貸款額及貸款期限，故無(wú)須計(jì)算具體的貸款利息數(shù)值，只需將乙銀行的名義利率折算為相當(dāng)?shù)膶?shí)際利率即可與甲銀行比較。若名義利率為r，在一年中計(jì)算利息次數(shù)為m次，則每期的利率為r/m，假定年初借款P，則一年后的復(fù)利本息和為F=P(1+r/m)m”。實(shí)際利率i可由下式求得： 【參考答案】 1.若投標(biāo)A工程項(xiàng)目，則可能獲得的期望損益值 EA=(0.6×120)+[0.4×(-2)]=72-0.8=71.2萬(wàn)元 若投標(biāo)B工程項(xiàng)目，則可能獲得的期望損益值 EB=(0.3×300)+[0.7×(-3)]=90-2.1=87.9萬(wàn)元 EB>EA，即投標(biāo)B工程項(xiàng)目可能獲得較大的收益，故應(yīng)優(yōu)先投標(biāo)B工程項(xiàng)目。 2.若向甲銀行貸款時(shí)，年利率為10%，貸款計(jì)息期為1年，故其實(shí)際年利率為 il=10%=0.1 若向乙銀行貸款時(shí)，名義年利率為10%，貸款計(jì)息期為半年，故其實(shí)際年利率 i2=(1+r/m)m-1=(1+0.1/2)2-1=(1.05)2-1=0.1025 i2>il,即乙銀行年實(shí)際利率高于甲銀行的年實(shí)際利率，所以應(yīng)選擇甲銀行貸款。
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